创业板上市公司怎么发行证券呢?

2020年10月14日14:09:26 评论 76

我们都知道创业板(又称为二板)的起源是对应于主板市场的,主板市场的上市公司都是大型、成熟的公司,经营风险很小,而一些不符合主板上市要求的小公司只能选择场外市场和地方性的交易所上市融资。那么,创业板上市公司怎么发行证券呢?


创业板上市公司怎么发行证券呢?

创业板上市公司发行证券目录

创业板上市公司公开发行证券的流程

创业板上市公司非公开发行证券的流程


创业板上市公司公开发行证券的流程

1、创业板上市公司可以通过向原股东配售股份(简称“配股”)来发行新股,配股应当符合下列条件:

❶ 拟配售股份数量不超过本次配售股份总额的30%;

❷ 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;

❸ 采用《证券法》规定的代销方式发行。

2、创业板上市公司向不特定对象公开募集股份还应当符合下列规定:

❶ 除金融类企业外,最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形;

❷ 发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日或前一个交易日公司股票的均价。


创业板上市公司非公开发行证券的流程

创业板上市公司再融资的方式还包括非公开发行股票。

1、这里所说的非公开发行股票,是指上市公司采用非公开方式,向特定对象发行股票的行为。非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定:

❶ 特定对象符合股东大会决议规定的条件;

❷ 发行对象不超过十名。发行对象为境外投资者的,应当遵守国家的相关规定。

2、对上市公司非公开发行股票确定发行价格和持股期限的条件,应当符合下列规定:

❶ 发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价的,本次发行股份自发行结束之日起可上市交易;

❷ 发行价格低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价但不低于百分之九十,或者发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票均价但不低于百分之九十,本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易;

❸ 上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方以及董事会引入的境内外战略投资者,以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前二十个交易日或前一个交易日公司股票均价的百分之九十认购的,本次发行股票自发行结束之日起三十六个月内不得上市交易。


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