北交所上市对公司行为规范的要求是什么

2022年2月18日14:09:58 评论 8

北交所上市对公司行为规范的要求是什么

“深化新三板改革,设立北京证券交易所,是资本市场更好支持中小企业发展壮大的内在需要,是落实国家创新驱动发展战略的必然要求,是新形势下全面深化资本市场改革的重要举措。那么北交所上市对公司行为规范的要求是什么?


北交所上市对公司行为规范的要求

1.最近36个月内,发行人不得存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。

2.最近12个月内,发行人不得受到中国证监会及其派出机构行政处罚,或因证券市场违法违规行为受到全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称全国股转公司)、证券交易所等自律监管机构公开谴责。

3.发行人不得因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查,尚未有明确结论意见。

4.发行人不得被列入失信被执行人名单且情形尚未消除。

5.最近36个月内,发行人不得未按照《证券法》和中国证监会的相关规定在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告,或者未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露中期报告。

6.中国证监会和本所规定的,对发行人经营稳定性、直接面向市场独立持续经营的能力具有重大不利影响,或者存在发行人利益受到损害等其他情形。


设立北交所对市场的影响

1、对宏观经济而言:利好。设立北交所将扩大市场直接融资比重,促进科技创新,激活实体经济发展。北交所相较于其他交易所板块,上市条件将更为“宽松”,有助于解决实体经济融资难的困局。

2、对于资本市场而言:短期利好,长期分化。资本市场每一次重大改革的前期,都会对市场产生利好,背后主要是受到市场短期情绪的影响。而当市场情绪消化之后,长期会回到理性发展的脉络之上。目前,实施注册制改革之后的中国资本市场长期发展的逻辑是上市企业资本价值分化。而实施注册制的北交所的发展逻辑也会纳入整体资本市场长期发展的分化逻辑之中。

3、对创新型中小企业而言:利好。未来创新型中小企业将拥有更多的实现资本化直接融资发展的机会,解决了中小企业融资难、融资贵的核心问题。

4、对投资者而言:利好。机构投资者或个人投资者将拥有更多参与投资分享“专精特新”型中小企业成长发展的红利机会。

5、对中介机构而言:利好。在北交所设立之前,因新三板市场整体缺乏流动性等原因,大量挂牌企业选择摘牌,针对于新三板市场进行服务的中介机构则长期面临生存难题。而在此次北交所设立之后,服务于此前新三板市场的中介机构将迎来“风口”。而在“风口”中的中介机构,更应归位尽责。

整体而言,设立北交所是中国特色资本市场发展的关键一环,中国特色的资本市场也将向着更加市场化、法制化、国际化的方向发展。


北交所上市对财务独立的要求

1.公司应当建立健全财务、会计管理制度,坚持独立核算。

2.控股股东、实际控制人及其关联方应当尊重上市公司财务的独立性,不得干预上市公司的财务、会计活动。


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