创业板注册制93家拟IPO企业“中止审核”何时会恢复

2020年9月22日15:32:56 评论 216

截至2020年9月20日,创业板注册制已受理372家企业首发申请,其中,16家已通过上市委审议,24家提交注册,39家已注册生效。值得注意的是,目前创业板有93家首发企业中止审核,占排队总数的四分之一。

创业板注册制93家拟IPO企业“中止审核”何时会恢复


创业板中止审核机制设置

《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第四十八条规定:
申请股票首次发行上市的,本所在规定的时限内出具发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定,但发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间不计算在内。发行人及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过三个月。
自受理发行上市申请文件之日起,本所审核和中国证监会注册的时间总计不超过三个月。
本规则规定的中止审核、请示有权机关、落实上市委员会意见、暂缓审议、处理会后事项、实施现场检查、要求进行专项核查,并要求发行人补充、修改申请文件等情形,不计算在前两款规定的时限内。
从上面的规则可以看出,创业板注册制是有规定受理后的审核注册时限的。但企业遇到一些意外情况,可能会耽误时间。因此,注册制规则明确了中止审核的情形,不计算在前两款规定的时限内。


7种中止审核的情形一览

《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条规定:
出现下列情形之一的,发行人、保荐人和证券 服务机构应当及时告知本所,本所将中止发行上市审核,通知发行人及其保荐人:
(一)发行人及其控股股东、实际控制人涉嫌贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的犯罪,或者涉嫌欺诈发行、重大信息披露违法或其他涉及国家安全、公共 安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为,正在被立案调查,或者正在被司法机关立案侦查,尚未结案;

(二)发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规,或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响,正在被中国证监会立案调查,或者正在被司法机关侦查,尚未结案;

(三)发行人的保荐人、证券服务机构被中国证监会依法采取限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等措施,尚未解除;

(四)发行人的签字保荐代表人、证券服务机构相关签字人员被中国证监会依法采取市场禁入、认定为不适当人选等监管措施,尚未解除;

(五)保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员,被本所实施一定期限内不接受其出具的相关文件的纪律处分,尚未解除;

(六)发行上市申请文件中记载的财务资料已过有效期,需要补充提交;

(七)发行人及保荐人主动要求中止审核,理由正当并经本所同意。
可以看出中止审核,分为7种情况,第一种情形是发行人或其控股股东被立案调查;第二、三、四、五种情形是IPO中介机构,或保荐代表人等签字人被立案调查、采取监管措施等;第六是财务资料过有效期;第七是主动要求中止审核。


93家中止审核企业名单

创业板注册制93家拟IPO企业“中止审核”何时会恢复

来源:深交所
截至9月20日,创业板中止审核项目最多的保荐机构是民生证券及中信建投,各有6家。
创业板规定,发行的招股说明书中的财务资料有效期为六个月,至多延长3个月,而上述92家在审企业的财报审计报告基准日为2019年12月31日,可能无法按期补充新的财务资料,故主动要求中止审核。本次中止审查企业数突增,属于正常情况。
那么,这些企业何时恢复审核呢?规则显示,因第六项、第七项中止审核的,发行人应当在中止审核后三个月内补充提交有效文件或者消除主动要求中止审核的相关情形。因第二项至五项中止审核的,恢复审核的时间没做明确规定。


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