企业IPO上市关注点在于哪里

2021年1月15日15:53:33 评论 47

随着企业的发展壮大,实现上市已经成为许多企业家的梦想。成功上市更突显了企业家的成就,使企业有希望获得跳跃性发展。那么企业IPO上市关注点在于哪里呢,让我们一起来了解一下吧。


企业IPO上市关注点在于哪里

企业IPO上市关注点在于哪里目录

企业IPO上市的好处

企业IPO上市合规发展

企业IPO上市后持续监管关注点


企业IPO上市的好处

企业成功上市可获得持续稳定的融资渠道、改善公司财务结构以及有效地进行股权激励。但企业在公开发行上市后,引入社会公众股东,企业性质发生转变。为了保护社会公众股东的利益,企业必然面对比上市前更为严格的监管。


企业IPO上市合规发展

(1)规范运作:企业上市后需建立健全的公司治理结构和决策程序,规范股东大会、董事会、监事会等三会制度,加强企业内部控制,日常运作必须依法守法,以及建立更加严格和持续的信息披露制度,同时配合证监会,证监会派出机构及沪深交易所的监管部门的各项检查。

(2)后续监管:企业公开发行上市后,要接受中国证监会及其派出机构、所上市的证券交易所等证券监管部门和自律组织的监管,受到保荐机构等中介机构的持续督导。主要为企业信息披露的监管及股票合规交易的实时监控。信息披露主要为日常信披(定期报告和临时报告),市场信息披露(企业资本运作或股票异常波动信息)以及上市公司规范运作信息披露(符合法律法规要求的公司运作情况等)。股票交易实时监管主要包括董监高合规交易、股价异常波动或交易行为异常,涉嫌操纵市场、内幕交易等违法违规行为。

同时,企业上市后涉嫌违规也会受到相关监管措施及处罚,主要形式有:交易所纪律处分(通报批评、公开谴责等)、证监会监管措施(行政处罚、行政监管、立案调查等),构成犯罪的,将被依法追究刑事责任。

2020年1-6月,证监会新增各类案件165件,办结154件,向公安机关移送涉嫌证券犯罪案件和线索共59件,作出行政处罚决定98份,罚没金额合计38.39亿元,上半年案件主要特点如下:财务造假、信息披露违法、虚假陈述、大股东和实际控制人资金占用、违规担保、中介机构未能勤勉尽责执业、内幕交易。

(3)合规发展:在监管趋严并更加公开透明的背景下,合规已经成为上市公司发展的生命线,基于该背景下,创新性上市公司合规信息化产品的“易董”,为上市公司遇到的合规问题提供解决思路和对策,做企业合规的守护人。


企业IPO上市后持续监管关注点

(1)严禁侵占上市公司资金。控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款、由上市公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种名义侵占上市公司资金。

(2)坚决遏制违规对外担保。上市公司要根据有关规定明确对外担保的审批权限,严格执行对外担保审议程序。

(3)减少并规范关联交易行为。上市公司在履行关联交易的决策程序时要严格执行关联方回避制度,并履行相应的信息披露义务,保证关联交易的公允性和交易行为的透明度。

(4)规范使用募集资金。公司应当按照发行申请文件承诺的募集资金投向使用募集资金,遵守证监会、交易所有关募集资金管理的各项规定。

(5)严格规范公司信息披露,履行相关信息披露义务,不存在虚假陈述。

(6)董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票应符合法律法规要求。

(7)禁止内幕交易及操纵市场等行为。

(8)证监会级交易所规定的其他工作。


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