公司上市对董监高及核心技术人员任职要求是什么

2020年9月18日10:45:40 评论 514

企业上市提高了公司的运作透明度,让企业从“家族企业”逐渐演变为现代企业。企业上市还能提高企业品牌知名度,那么公司上市对董监高及核心技术人员任职要求是什么?我们一起来看看吧。


公司上市对董监高及核心技术人员任职要求是什么

董监高及核心技术人员任职要求目录

董监高及核心技术人员任职概念

董监高的一般任职资格规定

其他任职资格特别规定

公司自查关注要点


董监高及核心技术人员任职概念

董事、监事和高级管理人员在公司经营管理决策中发挥重大影响,相关法律法规对其任职资格有着严格的规定。具备专业任职资格的董监高人员,是拟上市公司治理合规化的必要因素。

董事对内管理公司事务,对外代表公司进行经济活动。监事则负责监察公司的财务情况、董事和高管的职务执行情况等。高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程规定的其他人员。核心技术人员则通常包括公司技术负责人、研发负责人、研发部门主要成员、主要知识产权和非专利技术的发明人或设计人、主要技术标准的起草者等。


董监高的一般任职资格规定

不得担任董监高的一般情形
无民事行为能力或者限制民事行为能力。
因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年。
担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年。

担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年。

个人所负数额较大的债务到期未清偿。
被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的。
最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责。
因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见。
被中国证监会\证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员,期限尚未届满。

公司上市对董监高及核心技术人员任职要求是什么

详细请点击:企业IPO上市对董监高股份有哪些要求


其他任职资格特别规定

公司上市对董监高及核心技术人员任职要求是什么

公司上市对董监高及核心技术人员任职要求是什么


公司自查关注要点

(1)董监高及核心技术人员的聘任是否符合公司章程规定的任免程序和内部人事聘用制度;

(2)董监高人员之间是否存在亲属关系,家族企业是否出现除独立董事外的董监高均为家庭成员的情况;

(3)董监高人员任职资格需经监管部门核准或备案的,是否已获得相关批准或备案文件;

(4)董监高及核心技术人员涉及重大诉讼或仲裁事项的,参照相关法律法规,关注是否影响其任职资格;

(5)董监高是否已掌握进入证券市场应具备的法律、行政法规和相关知识;

(6)董监高是否已知悉上市公司及董监高的法定义务和责任,是否具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验;

(7)是否确保其在任职期间能够投入足够的时间和精力参与公司事务,切实履行各项职责;

(8)是否符合其他关于上市公司董监高的任职资格要求。


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