IPO上市中介机构的主要工作内容有哪些

2021年1月4日12:00:42 评论 12

随着IPO加速的步伐,加速逐渐常态之后,企业上市选择了中介机构,需要了解他们怎么帮助企业在IPO路上少走弯路,他们的工作内容都有哪些,下面给大家汇总一波,让更多的想要上市的企业老板攒足IPO知识,更好成功上市。


IPO上市中介机构的主要工作内容目录IPO上市中介机构的主要工作内容有哪些

保荐机构的业务职责

会计事务所的业务职责

律师事务所的业务职责

资产评估机构的几大要素


保荐机构的业务职责

1.协助企业拟定改制重组方案和设立股份公司。

2.根据《保荐人尽职调查工作准则》的要求对公司进行尽职调查。

3.对公司主要股东、董事、监事和高级管理人员等进行辅导和专业培训,帮助其了解与股票发行上市有关的法律法规,知悉上市公司及其董事。

4.监事和高级管理人员的法定义务和责任。

5.帮助公司完善组织结构和内部管理,规范企业行为,明确业务发展目标和募集资金投向等。

6.组织公司和中介机构制作发行申请文件,并依法对公开发行募集文件进行全面核查,向中国证监会尽职推荐并出具发行保荐报告。

7.组织公司和中介结构对中国证监会的审核反馈意见进行回复或整改。

8.负责证券发行的主承销工作,组织承销团承销

9.与公司共同组织路演、询价和定价工作。

10.在公司证券上市后,持续督导公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等持续督导义务。


会计事务所的业务职责

1.负责企业财务报表审计,并出具三年一期的审计报告;

2.负责企业资本验证,并出具有关验资报告;

3.负责企业盈利预测报告审核,并出具盈利预测审核报告;

4.负责企业内部控制鉴证,并出具内部控制鉴证报告;

5.负责核验企业的非经常性损益明细项目和金额;

6.对企业主要税种纳税情况出具专项意见;

7.对企业原始财务报表与申报财务报表的差异情况出具专项意见;

8.提供与发行上市有关的财务会计咨询服务。


律师事务所的业务职责

1.对改制重组方案的合法性进行论证;

2.指导股份公司设立或有限责任公司变更为股份公司;

3.对企业发行上市设计的法律事项进行审查并协助企业规范、调整和完善;

4.对公司的历史沿革、股权结构、资产、组织机构运作、独立性、税务等法律事项的合法性进行判断;

5.对股票发行上市各种法律文件的合规性进行判断;

6.协助和指导公司起草公司章程等公司法律文件;

7.出具法律意见书和律师工作报告,并根据反馈意见出具补充法律意见书;

8.对有关申请文件提供鉴证意见等。


资产评估机构的几大要素

1.资产评估的合规性。企业及资产评估机构应当按照国家资产评估管理部门和资产评估行业协会关于资产评估的规程进行资产评估,并按规定的资产评估报告格式制备资产评估资料。

2.资产评估报告的有效期。资产评估报告一般自评估基准日起一年内有效,超过一年有效期的,原资产评估报告无效,须重新进行评估。

3.资产评估机构的资质。企业在聘请资产评估机构时,应当注意其是否具有相关业务资质。

4.企业以实物、知识产权、土地使用权等非货币资产出资设立公司的,应当评估作价,核实资产。国有及国有控股企业以非货币资产出资或者接受其他企业的非货币资产出资,应当遵守国家有关资产评估的规定,委托有资格的资产评估机构和执业人员进行评估;其他的非货币资产出资的评估行为,可以参照执行。


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