IPO上市辅导工作内容有哪些需要了解准备的

2020年12月29日09:44:07 评论 17

针对企业的具体情况和实际要求,在辅导机构的尽调和整改的基础上,我们需要了解IPO上市辅导工作内容有哪些,才能更好的做好准备工作应对,然后进入下一个阶段发行上市,具体有哪些内容呢,以下给大家整理好了。


IPO上市辅导工作内容有哪些需要了解准备的目录IPO上市辅导工作内容有哪些需要了解准备的

IPO上市辅导的工作底稿内容

IPO上市辅导遵循的程序内容

IPO上市辅导工作报告的内容


IPO上市辅导的工作底稿内容

保荐机构在辅导过程中应将有关资料及重要情况汇总,建立辅导工作底稿,辅导工作底稿应反映辅导工作全过程,并参照保荐工作底稿要求存档。辅导工作底稿至少应包含以下内容:

(一)备案登记资料和阶段性辅导工作报告;

(二)辅导人员变更及交接手续资料(如有);

(三)与辅导工作有关的尽职调查工作日志;

(四)中介机构协调会议记录;

(五)为发行人出具的工作备忘录;

(六)发行人存在的重大问题及解决情况;

(七)历次授课的讲义、参加人员考勤记录;

(八)历次考试试题、答卷及评卷的资料;

(九)其他有关辅导工作资料。(适用内蒙古证监局)


IPO上市辅导遵循的程序内容

(一)察看辅导对象的办公场所及生产经营场所,了解其主要产品生产流程、主要资产使用情况、生产管理情况等,并视情况决定是否察看辅导对象控股股东及相关单位的生产经营场所。

(二)查阅辅导机构为辅导对象出具的发行上市申报资料、中介机构工作底稿和公司相关材料。

(三)与中介机构相关人员谈话,听取辅导机构在辅导期所做的工作情况汇报,就关注问题询问辅导对象和辅导机构。

(四)对辅导对象董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东或其法定代表人掌握《证券法》《公司法》等法律法规情况进行问核。(适用青岛证监局)


IPO上市辅导工作报告的内容

(一)辅导工作基本情况;

(二)辅导工作的主要内容及其效果;

(三)辅导过程中发现的主要问题及处理情况;

(四)发行人目前尚存在的问题及是否适合发行上市的评价意见;

(五)保荐人勤勉尽责的自我评估。(适用湖北证监局)


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