IPO上市辅导期间不少于三个月应当注意的情形

2020年12月29日09:29:22 评论 347

IPO上市流程到达辅导阶段,期间辅导人员或机构都需要注意一些情形,以防到时候辅导期间不足三个月导致辅导不通过,以下给大家介绍在不少于三个月情况下的所有情形:


IPO上市辅导期间不少于三个月的应当注意的情形目录IPO上市辅导期间不少于三个月应当注意的情形

IPO上市不得计算辅导时间的情形

IPO上市可酌情要求延长辅导时间的情形

IPO上市辅导机构缩短辅导期限的情形

IPO上市辅导可酌情缩短辅导期限的情况


IPO上市不得计算辅导时间的情形

存在以下情形之一的,将不得连续计算辅导时间:

(1)辅导人员中途退出辅导,辅导机构未履行有关备案手续。

(2)原辅导机构指明辅导对象存在重大法律障碍或风险隐患而退出辅导。

(3)拟上市公司未按要求履行期满半年公告义务。

(4)辅导期内中止辅导工作达一个月。

(5)辅导机构存在一次未报送辅导工作备案报告或二次报送不及时情况。

(6)辅导机构和辅导人员变更未及时进行备案登记且延期备案登记时间超过一个月。


IPO上市可酌情要求延长辅导时间的情形

辅导工作存在以下情形,可酌情要求辅导机构延长辅导时间:

(1)辅导机构不认真履行职责、辅导对象不积极配合而使辅导未达到计划目标。

(2)不按期报送辅导工作备案报告,延长辅导的期限即为拖延报送时间。

(3)辅导对象若未在规定期限内履行公告义务,派出机构将根据实际情况延长辅导期,公司履行公告义务至提出评估申请至少应有半年的时间间隔。


IPO上市辅导机构缩短辅导期限的情形

一、辅导期间原则上不应少于三个月,有下列情形之一的,辅导机构可向证监局申请缩短辅导期限:

(1)经国务院批准,豁免对辅导对象应当有3年以上持续经营时间要求的;

(2)已在境外发行股票并上市的公司拟在A股首次公开发行股份,且股权、资产架构未发生重大变化的;

(3)首次公开发行股票申请被终止审核或不予核准,一年内再次向证监局申请辅导备案的;

(4)证监局认为可缩短辅导期限的其他情形。

二、辅导期限原则上不少于90日,有下列情形之一的,辅导机构可缩短辅导期限:

(1)经国务院批准,豁免对辅导对象应当有3年以上持续经营时间要求的;

(2)已在境外发行股份并上市的境内公司拟在境内市场首次公开发行股份,且股权、资产架构未发生重大变化的;

(3)首次公开发行股票申请未获中国证监会核准或注册,一年内再次向本局辅导备案的;

(4)本局认为可缩短辅导期限的其他情形。


IPO上市辅导可酌情缩短辅导期限的情况

为保证辅导工作质量,辅导期原则上应不少于三个月,存在下列情况之一的,经我局审核同意后,可酌情缩短辅导期限:

(一)国有大型改制企业,国务院豁免连续计算三年业绩的;

(二)前次发行未通过发审会,一年内拟再次申报,且发审委意见中未涉及辅导工作内容的;

(三)由于行业特点等问题,需要变更拟上市目标市场而撤回材料重新申报的;

(四)享受国家西部大开发政策或注册地位于国家级贫困地区、贫困县的企业;

(五)符合科创板申报条件,且拟申报科创板的企业;

(六)其它特殊原因的。


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