IPO发审会的流程是什么

2020年12月23日15:52:12 评论 360

一间会议室,两个发行人代表,两个保荐代表人,两个预审员,七个发审委员,这就是IPO发审会现场情况,一般而言,都会在1个小时左右决定一家IPO企业的命运。具体的环节都有哪些,需要准备哪些东西,大家一起来看下:


IPO发审会的流程是什么

IPO发审会的流程是什么目录

IPO发审会环节介绍

IPO发审会上会前的准备

IPO发审会过程中征求意见


IPO发审会环节介绍

1、先由预审员向发审委委员作项目陈述;
2、发行人及保荐代表人进入会场;
3、由发行人代表介绍参会人员,按事先排定的座位落座;
4、发审委组长向发行人提问;
5、发行人或保荐代表人对问题进行简单商量与分工,主发言人开始回答问题;
6、发审委委员对某一问题作进一步询问;
7、回答人员应对细节问题做出谨慎回答,其他人可以补充;
8、问题全部回答完毕后,董事长可做简短总结。


IPO发审会上会前的准备

一般在上会前,保荐代表人都会提前列出重要可能性问题,进行上会模拟问答排练,并作及时总结。当然,参会人员熟读招股说明书,由主笔人向参会人作详细讲解,这也是必不可少的一个环节。

通常保荐代表人都有非常丰富的经验,在上会前会提前准备各类资料,如招股说明书、法律意见书、历次审会反馈意见的回复报告等。而发行人只要按照此前模拟彩排时正常发挥就行。


IPO发审会过程中征求意见

报告称,发行审核过程中,证监会将征求发行人注册地省级人民政府是否同意其发行股票的意见,并就发行人募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理规定征求国家发改委的意见。特殊行业的企业还根据具体情况征求相关主管部门的意见。在国家发改委和相关主管部门未回复意见前,不安排相关发行人的预先披露和初审会。

发行审核过程中的终止审查、中止审查分别按照《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第20条、第22条的规定执行。审核过程中收到举报材料的,将按照《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》第19条的规定予以处理。发行审核过程中遇到现行规则没有明确规定的新情况、新问题,发行监管部将召开专题会议进行研究,并根据内部工作程序提出处理意见和建议。


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