IPO辅导期的内容有哪些

2020年12月22日10:42:01 评论 441

IPO上市辅导的主要内容,是由辅导机构在严谨调查的基础上,根据法规和规则以及上市公司的必备知识、发行上市相关法律,并考虑企业的具体实际需求和运行情况来确定。IPO辅导期的内容有哪些呢,下面给大家介绍:


IPO辅导期的内容有哪些

IPO辅导期的内容有哪些目录

关于IPO上市辅导的法律依据与要求

IPO辅导上市的内容介绍

IPO辅导的流程是怎么样的


关于IPO上市辅导的法律依据与要求

证券发行上市保荐业务管理办法》(中国证券监督管理委员会令第63号,2009年,以下简称《保荐办法》)明确要求保荐机构在申报前应该对发行人进行辅导,并由发行人所在地的中国证监会派出机构(以下简称“证监局”)辅导验收。因此,接受保荐机构的辅导并通过验收是A股IPO的必经程序。《保荐办法》具体条文为:

第二十五条:保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

第二十六条:保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

从以上条文看,其明确了:

(1)辅导的对象除发行人本身外,还包括发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)。

(2)辅导的内容包括系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

在实践中,辅导既是上市过程的必经环节;同时辅导期也是申报前的重要筹备期。在此期间,保荐机构会进一步完成尽调,解决企业上市前需要解决的规范性等问题,并完成财务审计及申报材料的制作。


IPO辅导上市的内容介绍

(1)组织由企业的董事、监事、高级管理人员(包括经理、副经理、董事会秘书、财务负责人、其他高级管理人员)、持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)参加的,有关发行上市法律法规、上市公司规范运作和其他证券基础知识的学习、企业培训和考试,督促其增强法制观念和诚信意识。

(2)督促企业按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理结构、规范运作,包括制定符合上市要求的公司章程,规范公司组织结构,完善内部决策和控制制度以及激励约束机制,健全公司财务会计制度等等。

(3)核查企业在股份公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法,产权关系是否明晰,是否妥善处置了商标、专利、土地、房屋等资产的法律权属问题。

(4)督促企业实现独立运作,做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力。

(5)督促企业规范与控股股东及其他关联方的关系,妥善处理同业竞争和关联交易问题,建立规范的关联交易决策制度。

(6)督促企业形成明确的业务发展目标和未来发展计划,制定可行的募股资金投向及其他投资项目的规划。

(7)对企业是否达到发行上市条件进行综合评估,诊断并解决问题。

(8)协助企业开展首次公开发行股票的准备工作。


IPO辅导的流程是怎么样的

介绍完IPO上市辅导的内容,大家再来了解下IPO辅导上市的流程是怎么样的,IPO辅导的流程主要内容有:聘请辅导机构,辅导机构提前入场,双方签署辅导协议,记察,报送辅导工作备案报告等。


 


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