企业中小板上市如何规范运作

2020年9月16日10:01:57 评论 71

中小板上市的企业都是很具有成长性的,虽然上市的时候其规模比较小,但是经过快速的发展也能占据很大的市场份额,成为行业龙头。那么企业中小板上市如何规范运作?我们一起来看看吧。


企业中小板上市如何规范运作

企业中小板上市规范运作目录

公司治理结构

董监高行为规范的要求

控股股东、实控人行为规范的要求

公司行为规范的要求


公司治理结构

公司依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度,相关机构和人员能够依法履行职责。


董监高行为规范的要求

1.董事、监事和高级管理人员了解与股票发行上市有关的法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任;
2.不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;
3.不存在最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责;
4.不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见。


控股股东、实控人行为规范的要求

公司的控股股东、实际控制人应当遵守以下行为规范:
(1)控股股东、实际控制人应当采取切实措施保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立,不得通过任何方式影响公司的独立性。
(2)控股股东、实际控制人对上市公司及其他股东负有诚信义务。控股股东应当依法行使股东权利,履行股东义务。控股股东、实际控制人不得利用其控制权损害公司及其他股东的合法权益,不得利用对公司的控制地位谋取非法利益。
(3)控股股东、实际控制人及其关联人不得利用关联交易、资产重组、垫付费用、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占上市公司资金、资产,损害公司及其他股东的合法权益。


公司行为规范的要求

1.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载;
2.公司在最近36个月内不存在未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态;
3.公司在最近36个月内不存在违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规,受到行政处罚,且情节严重;
4.公司在最近36个月内不存在向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章;
5.本次报送的发行申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
6.公司不涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见;
7.公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。


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