上交所上市科创板发行上市流程是否会出现暂停或暂缓情形

2020年11月13日14:47:55 评论 44

凭借国企改革和金融中心建设对上海资本市场的积极推动,上证所将按照坚定信心、加强监管、保持稳定、规范发展的思路,在技术、监管、人才、服务等方面多管齐下,那么上交所上市科创板发行上市流程是否会出现暂停或暂缓情形呢,让我们一起来了解一下吧。


上交所上市科创板发行上市流程是否会出现暂停或暂缓情形

上交所上市科创板发行上市流程是否会出现暂停或暂缓情形的目录

上交所持续加强市场制度供给

科创板发行人的发行上市流程是否会出现暂停或暂缓情形

公司上市公开发布处分标准


上交所持续加强市场制度供给

理事会坚持市场化法治化导向,持续加大制度建设力度,共审议各类业务规则48项(次)。审议修订了股票上市、交易、减持、质押式回购、公司债券和投资基金上市、投资者适当性管理、会员管理等基本业务规则,以及复核、纪律处分和监管措施、自律管理听证等监管业务规则。审议通过了创新企业股票或存托凭证上市交易、沪港通业务等创新业务规则。同时,理事会坚持依法治市、依法治所,督促上交所持续提升一线监管和风险防控的针对性有效性。

科创板发行人的发行上市流程是否会出现暂停或暂缓情形

在证监会作出注册决定后至股票上市交易前,发生重大事项,可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的,发行人应当暂停发行。若发行人已经发行的,则暂缓上市。相关重大事项导致发行人不符合发行条件的,可以撤销注册。
证监会撤销注册后,股票尚未发行的,发行人应当停止发行;股票已经发行尚未上市的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人。


公司上市公开发布处分标准

主要有哪方面的考虑:

一是推动提高上市公司质量的组成内容。上市公司是资本市场的基石,提高上市公司质量已成为当前监管的重要目标。10月9日,国务院发布了《关于进一步提高上市公司质量的意见》,对提升上市公司运作规范性、改善信息披露质量,解决突出问题,提高可持续发展能力和整体质量,提出明确要求,作出全面部署。纪律处分工作也应落实上述要求,突出监管重点,优化调整执纪标准。本次发布《处分标准》,旨在完善违规行为认定规则,加大执纪力度,从交易所一线监管的角度,助力提高上市公司质量、促进资本市场平稳健康发展的制度供给。
二是落实新证券法要求,强化精准监管。新证券法专章对信息披露作出规定,大幅强化了违法行为的法律责任,把信息披露的有效性放在更为重要位置,对董监高、控股股东的行为都提出了更严格的要求。相应地,上交所上市公司自律监管纪律处分也需要做好衔接、有效落实。按照分类监管、精准监管的目标,完善上市公司纪律处分标准,紧盯“关键少数”责任,将进一步夯实自律监管制度基础,提升纪律处分工作的精细化水平。
三是进一步提升监管透明度,规范监管履职行为。监管的公开、透明,是提升依法监管水平的应有之义。提升监管透明度,增强可预期性,也是优化当前自律监管工作的重要任务。《处分标准》通过向市场公开纪律处分的具体标准和考量情节,其操作性更强、市场预期更为明确,有助于规范我们自身的监管履职行为,提高依法监管水平。


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