上交所上市发行上市审核制度安排坚持的哪些基本思路

2020年11月12日10:45:48 评论 17

上交所会以更加蓬勃的热情、更加严谨的作风、更为勤奋的工作来打造一个具有生机和活力的世界一流交易所,那么上交所上市发行上市审核制度安排坚持的哪些基本思路呢,让我们一起来了解一下吧。


上交所上市发行上市审核制度安排坚持的哪些基本思路

上交所上市发行上市审核制度安排坚持的哪些基本思路的目录

进一步完善具有中国特色的交易所治理结构

加强会员服务促进行业机构高质量发展

发行上市审核制度安排坚持的基本思路


进一步完善具有中国特色的交易所治理结构

一是始终坚持党的政治领导在交易所治理中的核心地位。交易所是党兴办的事业。理事会坚持把党的全面领导融入交易所治理,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,自觉将理事会决策与党中央重大决策部署对标对表,始终确保交易所正确政治航向。

二是进一步完善“三会一层”治理结构。2017和2018年,理事会依照《章程》顺利召开了第八和第九次会员大会。同时,主动接受监事会监督,全力支持总经理依照法定职责开展日常管理。

三是认真审议决定涉及上交所发展的重大事项。召开16次定期会议、70次临时会议,审议提案181项。在审议重大决策、重大项目安排、大额资金运作等事项上,严格执行理事会决策程序,充分尊重理事意见,集思广益,有效确保了决策科学民主。

四是充分发挥理事会专门委员会作用。健全专门委员会工作机制,制定和修订了《专门委员会管理办法》等规则,增设5个专门委员会,吸收109家会员加入,先后召开16次会议。


加强会员服务促进行业机构高质量发展

配合证监会采取有力有效措施,为会员高质量发展创造良好环境。

一是利用交易所自律监管组织优势,在证券发行上市、交易等工作中充分彰显中介机构责任,宣传引导会员崇尚专业、做精主业,加快形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。

二是不断提高会员服务质量。进一步健全会员服务体系,改进服务手段,加大对会员工作的支持力度,积极开展会员培训和信息交流。

三是在市场服务、一线监管、防范化解上市公司风险等方面加大与会员单位的合作力度,不断提高工作的精准性有效性。


发行上市审核制度安排坚持的基本思路

试点注册制下,交易所发行上市审核的制度设计,既要坚持市场化取向,充分发挥市场机制的作用,积极进行制度创新;又要坚持从资本市场实际出发,平稳起步,有序推进。总体思路如下。

一是坚持以信息披露为中心。注册制下的发行上市审核,在关注相关发行条件和上市条件的基础上,将以信息披露为重点,更加强化信息披露监管,更加注重信息披露质量,切实保护好投资者权益。交易所着重从投资者需求出发,从信息披露充分性、一致性和可理解性角度开展审核问询,督促发行人及其保荐人、证券服务机构真实、准确、完整地披露信息。这样的审核过程,是一个提出问题、回答问题,相应地不断丰富完善信息披露内容的互动过程;是震慑欺诈发行、便利投资者在信息充分的情况下作出投资决策的监管过程。

二是推进审核公开透明。交易所要承担好发行上市审核职责,需要进一步推进监管公开。《审核规则》积极推进审核标准的统一化、公开化,增强审核公信力;实行全程电子化审核,优化审核机制、流程,向社会公布受理、审核进度、上市委会议等关键节点的审核进度时间表,强化审核结果的确定性;及时公开交易所的审核问询和发行人、保荐人、证券服务机构的回复内容,加大审核过程公开力度,接受社会监督;明确审核时限,稳定市场预期。

三是压严压实中介责任。保荐人、证券服务机构能否勤勉尽责,是注册制试点能否顺利落地的重要基础。在信息披露责任上,更加突出发行人是信息披露第一责任人,保荐人、证券服务机构对发行人的信息披露进行严格把关。《审核规则》规定了保荐人在申报时同步交存工作底稿、审核中根据需要启动现场检查、事后监管给予“冷淡对待”等措施,推动落实保荐人、证券服务机构尽职调查、审慎核查的职责,更好发挥保荐人、证券服务机构“看门人”作用。

四是加强事前事中事后全过程监管。立足我国资本市场“新兴加转轨”的国情、市情,更好发挥市场监管作用,强化事前事中事后全过程监管。如出现不符合基本的发行条件、上市条件等情形,将依法依规行使否决权,从源头上提高上市公司质量。审核中如发现异常情况,将开展必要的核查或者检查;发行上市申请文件如果存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,将终止审核;涉嫌违法违规的,将提请中国证监会立案查处。


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