上交所上市有哪些严格的保荐机构持续督导职责

2020年11月12日10:37:41 评论 60

在上交所上市的企业多为成长性较好、业绩稳定、盈利能力强、行业地位较高的领军企业,这其中不仅包括国民经济支柱企业,那么上交所上市有哪些严格的保荐机构持续督导职责呢,让我们一起来学习一下吧。


上交所上市有哪些严格的保荐机构持续督导职责

上交所上市有哪些严格的保荐机构持续督导职责的目录

市场建设和国际化发展提质增效

严格的保荐机构持续督导职责

持续加强市场制度供给


市场建设和国际化发展提质增效

持续推进“新蓝筹”行动,优化市场服务空间布局,南方中心正式开业,长三角资本市场服务基地投入运行,新设G60科创走廊基地、北方基地、西部基地等9家基地。持续推进债券产品创新,债券交易机制进一步优化,债券市场互联互通、境外机构直接投资交易所债市取得突破。基金市场规模快速增长,财富管理功能日益凸显。充分发挥期权的风险管理功能,设立中日互联互通ETF,沪深300ETF期权标的正式上线,上证50ETF期权连续第3年成为全球第二大ETF期权品种。沪伦通顺利落地,华泰证券GDR在伦交所挂牌交易。沪港通机制进一步优化。积极推动A股纳入国际三大新兴市场指数标的。成功举办国际投资者会议、中日资本市场论坛等国际会议。履行本所作为WFE董事的相关职责,积极参与国际行业治理。抓住设立自贸区临港新片区的契机,探索国际化发展新途径。


严格的保荐机构持续督导职责

压严压实保荐机构责任,是实施注册制的重要支撑。持续监管制度安排贯彻和落实了这一原则。

一是延长持续督导期。首发上市的持续督导期,为上市当年剩余时间和其后3个完整会计年度。上市公司通过发行股份实施再融资或重大资产重组的,提供服务的保荐机构或财务顾问应当履行剩余期限的持续督导职责。

二是细化对于上市公司重大异常情况的督导和信息披露责任。要求保荐机构关注上市公司日常经营和股票交易情况,督促公司披露重大风险,就公司重大风险发表督导意见并进行必要的现场核查。

三是定期出具投资研究报告。要求保荐机构定期就上市公司基本面情况、行业情况、公司情况、财务状况等方面开展投资研究,定期形成并披露正式的投资研究报告,为投资者决策提供参考。


持续加强市场制度供给

理事会坚持市场化法治化导向,持续加大制度建设力度,共审议各类业务规则48项(次)。审议修订了股票上市、交易、减持、质押式回购、公司债券和投资基金上市、投资者适当性管理、会员管理等基本业务规则,以及复核、纪律处分和监管措施、自律管理听证等监管业务规则。审议通过了创新企业股票或存托凭证上市交易、沪港通业务等创新业务规则。同时,理事会坚持依法治市、依法治所,督促上交所持续提升一线监管和风险防控的针对性有效性。


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