上交所上市设立科创板并试点注册制落地见效

2020年11月15日15:22:20 评论 20

经过二十多年发展,上交所从无到有,从小到大,迅速成长为全球首屈一指的新兴证券市场与最主要的证券交易所之一,那么上交所上市设立科创板并试点注册制落地见效你知道吗?让我们一起来看看吧。


上交所上市设立科创板并试点注册制落地见效

上交所上市设立科创板并试点注册制落地见效的目录

公开发布处分标准主要有哪方面的考虑

设立科创板并试点注册制落地见效

处分标准正式发布后后续的措施


公开发布处分标准主要有哪方面的考虑

一是推动提高上市公司质量的组成内容。上市公司是资本市场的基石,提高上市公司质量已成为当前监管的重要目标。10月9日,国务院发布了《关于进一步提高上市公司质量的意见》,对提升上市公司运作规范性、改善信息披露质量,解决突出问题,提高可持续发展能力和整体质量,提出明确要求,作出全面部署。纪律处分工作也应落实上述要求,突出监管重点,优化调整执纪标准。本次发布《处分标准》,旨在完善违规行为认定规则,加大执纪力度,从交易所一线监管的角度,助力提高上市公司质量、促进资本市场平稳健康发展的制度供给。

二是落实新证券法要求,强化精准监管。新证券法专章对信息披露作出规定,大幅强化了违法行为的法律责任,把信息披露的有效性放在更为重要位置,对董监高、控股股东的行为都提出了更严格的要求。相应地,上交所上市公司自律监管纪律处分也需要做好衔接、有效落实。按照分类监管、精准监管的目标,完善上市公司纪律处分标准,紧盯“关键少数”责任,将进一步夯实自律监管制度基础,提升纪律处分工作的精细化水平。

三是进一步提升监管透明度,规范监管履职行为。监管的公开、透明,是提升依法监管水平的应有之义。提升监管透明度,增强可预期性,也是优化当前自律监管工作的重要任务。《处分标准》通过向市场公开纪律处分的具体标准和考量情节,其操作性更强、市场预期更为明确,有助于规范我们自身的监管履职行为,提高依法监管水平。

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设立科创板并试点注册制落地见效

认真学习贯彻习近平总书记重要指示精神,在证监会统一部署下,在上海市委市政府、会员单位等有关各方的大力支持下,上交所坚决扛起改革平稳落地的政治责任,确保了改革任务顺利实施。2019年6月13日,科创板正式开板;7月22日,首批25家公司集中上市交易。开市以来,科创板保持平稳运行。

一是搭建科创板创新性制度规则体系。以证监会发布的《实施意见》为指导,制定发布配套业务规则指南35项。完成科创板技术系统建设。

二是落实以信息披露为核心的注册制。坚守定位,支持和鼓励硬科技企业上市。制定并公开审核规则标准,提高审核透明度和可预期性,指导科创板上市公司充分披露并及时处置风险事项,积极发挥咨询委和上市委作用。

三是加强注册制审核监督和廉政风险防范。制定廉政监督实施意见,建立审核人员和上市委委员廉政档案,制定廉洁从业“四不要六不准”,建立科创板电子廉政监督综合业务平台。


处分标准正式发布后后续的措施

上交所将在证监会的指导下,协同各地证监局,继续认真落实“建制度、不干预、零容忍”的方针,督促上市公司专注主业、改善经营、诚实守信、规范运作,推动提高上市公司质量。

一是积极落实“精准监管、科学问责”要求,充分发挥一线监管“三及时”特点,执行落实好《处分标准》。及时有效处理扰乱证券市场秩序、损害投资者利益的重大恶性违规案件,实事求是地做好责任区分,增强自律监管的公信力。

二是主动适应监管形势与市场实际,持续总结实践经验,不断优化完善类型化违规处理标准。条件成熟后,以监管问答、实施细则等方式适时对外公开,增加法制供给,更好地满足服务于上市公司高质量发展的制度需求。

三是结合《处分标准》的解释适用,做好培训服务、与当事人沟通解释等工作,加强宣传引导,帮助市场正确理解纪律处分的监管逻辑及处理标准,强化事前警示及预防作用,提升上市公司及“关键少数”规范运作水平,从源头上控制和减少违规。

四是持续深化自律监管与行政监管的衔接配合,通过依法依规做好纪律处分工作,有效加强对违规行为的一线监管,形成资本市场的监管合力,协力提高监管执法效能,切实维护投资者合法权益。


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