上交所上市的科创板发行上市流程是否会出现暂停或暂缓情形

2020年11月12日09:59:36 评论 15

上证所将按照坚定信心、加强监管、保持稳定、规范发展的思路,在技术、监管、人才、服务等方面多管齐下,那么上交所上市的科创板发行上市流程是否会出现暂停或暂缓情形呢,让我们一起来了解一下吧。


上交所上市的科创板发行上市流程是否会出现暂停或暂缓情形

上交所上市的科创板发行上市流程是否会出现暂停或暂缓情形的目录

交易所对发行人发行上市审核中出具的审核意见

科创板发行人的发行上市流程是否会出现暂停或暂缓情形

上市公司报送内幕信息知情人需要注意的事项


交易所对发行人发行上市审核中出具的审核意见

上交所出具同意在科创板发行上市的审核意见,不表明上交所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证,也不表明上交所对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。


科创板发行人的发行上市流程是否会出现暂停或暂缓情形

在证监会作出注册决定后至股票上市交易前,发生重大事项,可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的,发行人应当暂停发行。若发行人已经发行的,则暂缓上市。相关重大事项导致发行人不符合发行条件的,可以撤销注册。
证监会撤销注册后,股票尚未发行的,发行人应当停止发行;股票已经发行尚未上市的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人。


上市公司报送内幕信息知情人需要注意的事项

一是明确需要报送内幕信息知情人档案的具体情形及报送范围。报送情形方面,《指引》明确了上市公司披露重大资产重组、高比例送转股份、导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动、要约收购、发行证券、合并、分立以及回购股份等七类重大事项的,应当报送内幕知情人,对于披露其他可能对股价有重大影响的事项,上交所也可以要求其报送内幕信息知情人。报送范围方面,《指引》要求上市公司应当按照《证券法》关于内幕知情人范围的规定,根据内幕信息实际扩散情况报送,但在发生前述七类重大事项时,也从上市公司自身、主要股东和实际控制人、交易对方、中介机构等方面,明确了至少应报送的内幕知情人范围。

二是注意内幕信息知情人报送时间及填报具体要求。《指引》规定上市公司应当在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内报送内幕信息知情人档案,如内幕信息知情人范围在首次报送后发生变化的,上市公司应当及时补充报送。同时,上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项时,还应当同时提交重大事项进程备忘录。此外,《指引》进一步强调了“知悉内幕信息时间”“知悉内幕信息的方式”以及“内幕信息所处阶段”等相关内容,也可更好地引导上市公司准确填报内幕信息知情人档案信息。

三是关注重大资产重组中内幕信息知情人报送的特殊要求。根据证监会《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》的要求,《指引》也相应作出明确规定。主要包括,确保报送时点的及时性,即上市公司应当于首次披露重组事项时即向上交所报送内幕信息知情人档案;对于重组方案发生重大变化或在首次披露重组事项后披露重要要素的,上市公司应当补充提交内幕信息知情人档案;对于上市公司首次披露重组事项后股票交易出现异常波动的,上交所也可以视情况要求上市公司更新内幕信息知情人档案。


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