上交所上市在自律监管方面有哪些配套措施

2020年11月12日09:27:56 评论 26

上市公司是中国经济的支柱力量,风险暴露产生的影响巨大,因此,上市公司也要以身作则,做好排头兵,在营造良好的市场预期和市场环境上,共同推动行业发展,那么上交所上市在自律监管方面有哪些配套措施呢,让我们一起来学习一下吧。


上交所上市在自律监管方面有哪些配套措施

上交所上市在自律监管方面有哪些配套措施的目录

加快改革发展努力建设世界领先交易所

上海证券交易所新股上市首日交易规则

上交所在自律监管方面的配套措施


加快改革发展努力建设世界领先交易所

在党中央、国务院的高度重视下,资本市场改革发展已经进入快车道。根据全面深化资本市场改革工作要求,建议未来三年,通过坚守发展定位,学习借鉴国际最佳实践,努力实现三项目标:

一是落实好以信息披露为核心的证券发行注册制,创新关键制度,提高市场运行质量和效率。

二是率先将科创板建成发行上市规范便捷、交易运行安全高效的成熟市场,成为科创企业上市首选地、集聚地。

三是稳步提高股权、债权、基金和衍生品等直接融资比重,充分发挥资本市场的“晴雨表”功能。从长远看,要努力将上交所建设成为与中国社会主义现代化强国相匹配,功能完备、运行高效、技术领先、具有国际影响力的世界领先交易所。


上海证券交易所新股上市首日交易规则

一、新股上市首日,投资者的申报价格应当符合以下要求,超出有效申报价格范围的申报为无效申报:
(一)集合竞价阶段,有效申报价格不得高于发行价格的120%且不得低于发行价格的80%;
(二)连续竞价阶段,有效申报价格不得高于发行价格的144%且不得低于发行价格的64%。
有效申报价格范围的计算结果按照四舍五入的原则取至0.01元。
集合竞价阶段未产生开盘价的,以当日第一笔成交价格作为开盘价。
二、新股上市首日连续竞价阶段,盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌超过10%的,本所对其实施盘中临时停牌;盘中成交价格较当日开盘价上涨或下跌超过20%的,本所不再对其实施盘中临时停牌。
因前款规定停牌的,停牌持续时间为30分钟,如停牌持续时间达到或超过14:55,当日14:55复牌。
实施盘中临时停牌后,本所将通过官方网站和卫星传输系统,对外公告具体的停牌及复牌时间。


上交所在自律监管方面的配套措施

2015年以来,上交所按照市场化和法治化原则,宽进严管,加大对发行人、证券服务机构的事中事后监管,市场建设初见成效。公司债券实施注册制之后,在优化发行上市审核工作的同时,上交所将继续坚持市场化、法治化的方向,加大对发行人、证券服务机构的监管,引导投资者树立风险自担、责任自负的意识,推动各方参与主体归位尽责,推进债券市场司法救济和投资者权益保护,与各方共同建立公司债市场良好的投融资生态。具体来看,

一是加强信息披露,进一步落实以信息披露为核心的发行上市审核制度。发行人作为信息披露的第一责任人,上交所将在关注其是否满足发行、上市条件的同时,重点以信息披露审核为核心,督促其充分披露对投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息。

二是申报即纳入监管,继续压严压实发行人和证券服务机构责任。发行人诚实守信、证券服务机构勤勉尽责是公司债券注册制改革的重要基础和保障。上交所将督促证券服务机构履行尽职调查义务和核查把关责任,切实发挥“看门人”的作用。对于涉嫌财务造假等信息披露重大违法违规行为,上交所将采取监管措施,依法依规严肃处理,切实维护规范有序的市场环境,保护投资者合法权益。


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