上交所上市公司报送内幕信息知情人需要注意的事项

2020年11月15日14:12:40 评论 28

上市公司是中国经济的支柱力量,风险暴露产生的影响巨大,因此,上市公司也要以身作则,做好排头兵,在营造良好的市场预期和市场环境上,共同推动行业发展,那么上交所上市公司报送内幕信息知情人需要注意的事项知道吗,让我们一起来看看吧。


上交所上市公司报送内幕信息知情人需要注意的事项

上交所上市公司报送内幕信息知情人需要注意的事项的目录

公司已履行必要的内部决策程序

深入推进设立科创板并试点注册制改革

上市公司报送内幕信息知情人需要注意的事项


公司已履行必要的内部决策程序

上海普天已履行了现阶段必备的公司终止上市后在全国中小企业股份转让系统两网及退市公司(以下简称“老三板”)挂牌的审议程序。
1、2019年3月21日,上海普天第八届董事会第三十九次会议已同意授权公司经理层办理公司股票终止上市以及申请在全国中小企业股份转让系统转让的相关事项。
2、2019年4月9日,上海普天2019年度第一次临时股东大会审议通过的《关于以股东大会方式主动终止公司股票上市事项的议案》中已明确,退市后公司股票将进入全国中小企业股份转让系统转让。
3、上海普天经理层向董事会汇报了《关于退市后选择在“老三板”挂牌的可行性分析》,公司决定退市后选择在老三板挂牌交易。
鉴于老三板系全国中小企业股份转让系统项下的一个板块,股东大会审议通过主动终止上市后,公司经理层即可确定进入老三板转让。


深入推进设立科创板并试点注册制改革

坚守定位,支持和鼓励“硬科技”企业上市。加大对技术过硬、代表性强、市场认可度高、已启动上市准备的科技创新企业服务力度。做好科创板发行上市、并购重组、再融资审核工作,优化审核注册衔接机制。落实以信息披露为核心的注册制理念,持续提升信息披露的有效性,及时处置苗头性违规行为。压严压实中介机构责任。总结梳理可复制可推广经验,支持创业板和新三板改革。


上市公司报送内幕信息知情人需要注意的事项

一是明确需要报送内幕信息知情人档案的具体情形及报送范围。报送情形方面,《指引》明确了上市公司披露重大资产重组、高比例送转股份、导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动、要约收购、发行证券、合并、分立以及回购股份等七类重大事项的,应当报送内幕知情人,对于披露其他可能对股价有重大影响的事项,上交所也可以要求其报送内幕信息知情人。报送范围方面,《指引》要求上市公司应当按照《证券法》关于内幕知情人范围的规定,根据内幕信息实际扩散情况报送,但在发生前述七类重大事项时,也从上市公司自身、主要股东和实际控制人、交易对方、中介机构等方面,明确了至少应报送的内幕知情人范围。

二是注意内幕信息知情人报送时间及填报具体要求。《指引》规定上市公司应当在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内报送内幕信息知情人档案,如内幕信息知情人范围在首次报送后发生变化的,上市公司应当及时补充报送。同时,上市公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项时,还应当同时提交重大事项进程备忘录。此外,《指引》进一步强调了“知悉内幕信息时间”“知悉内幕信息的方式”以及“内幕信息所处阶段”等相关内容,也可更好地引导上市公司准确填报内幕信息知情人档案信息。

三是关注重大资产重组中内幕信息知情人报送的特殊要求。根据证监会《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》的要求,《指引》也相应作出明确规定。主要包括,确保报送时点的及时性,即上市公司应当于首次披露重组事项时即向上交所报送内幕信息知情人档案;对于重组方案发生重大变化或在首次披露重组事项后披露重要要素的,上市公司应当补充提交内幕信息知情人档案;对于上市公司首次披露重组事项后股票交易出现异常波动的,上交所也可以视情况要求上市公司更新内幕信息知情人档案。


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