深交所上市公开征求意见的哪些规则整体情况

2020年11月11日11:52:18 评论 18

深交所直面严峻形势,适应体制变化,推进市场服务工程,加强市场一线监管,实现从区域性市场到全国性市场的跨越性成长,完成由试验性探索到规范化运作的关键性转变,那么深交所上市公开征求意见的哪些规则整体情况呢,让我们一起来了解一下吧。


深交所上市公开征求意见的哪些规则整体情况

深交所上市公开征求意见的哪些规则整体情况的目录

公司的内部控制应充分考虑以下要素

公开征求意见的规则整体情况

供应商、客户和消费者权益保护


公司的内部控制应充分考虑以下要素

(一)内部环境:指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素,包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。

(二)目标设定:公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标,并在公司内层层分解和落实。

(三)事项识别:公司管理层对影响公司目标实现的内外事件进行识别,分清风险和机会。

(四)风险评估:公司管理层对影响其目标实现的内、外各种风险进行分析,考虑其可能性和影响程度,以便公司制定必要的对策。

(五)风险对策:公司管理层按照公司的风险偏好和风险承受能力,采取规避、降低、分担或接受的风险应对方式,制定相应的风险控制措施。

(六)控制活动:公司管理层为确保风险对策有效执行和落实所采取的措施和程序,主要包括批准、授权、验证、协调、复核、定期盘点、记录核对、财产的保护、职责的分离、绩效考核等内容。

(七)信息与沟通:指识别、采集来自于公司内部和外部的相关信息,并及时向相关人员有效传递。

(八)检查监督:指对公司内部控制的效果进行监督、评价的过程,它通过持续性监督活动、专项监督评价或者两者的结合进行。


公开征求意见的规则整体情况

创业板改革并试点注册制是一项全面系统的制度性改革。深交所按照证监会统一部署,及时制定修订相关业务规则,为改革落地提供坚强、有力的制度保障。本次公开征求意见的业务规则主要涉及以下三个方面:

一是发行上市审核相关业务规则。为规范发行上市审核工作,本次制定《创业板股票发行上市审核规则》《创业板上市公司证券发行上市审核规则》《创业板上市公司重大资产重组审核规则》,对创业板首发、再融资、并购重组的审核内容、方式、程序、各方主体职责和自律监管措施等进行明确规定,推动审核更加市场化,兼顾存量上市公司实际,注重提升制度包容性和市场有效性。同时,制定《创业板上市委员会管理办法》《行业咨询专家库工作规则》,规定上市委、专家库的人员组成、履职要求、工作职责等事项,确保上市委规范高效运行,体现专家库工作机制适度灵活性。

二是持续监管相关业务规则。本次修订《创业板股票上市规则》,坚持突出重点、问题导向、兼顾存量的原则,强化以信息披露为核心的监管理念,落实上市、退市、信息披露等制度改革要求,制定多元化上市条件,优化精简退市标准和流程,明确特殊股权结构企业和红筹企业监管要求,优化股权激励机制,完善股份减持安排,强化创新创业及未盈利企业的信息披露要求,提高信息披露的针对性和有效性。

三是交易相关业务规则。基于创业板市场基础和投资者特征,本次制定《创业板股票交易特别规定》《创业板转融通证券出借和转融券业务特别规定》,规定创业板股票涨跌幅限制、盘后定价交易、新股上市初期交易机制、两融标的范围和转融通机制等制度安排,进一步提高市场定价效率,强化市场风险防控,完善多空平衡机制,推进创业板交易机制改革创新。


供应商、客户和消费者权益保护

1、上市公司应对供应商、客户和消费者诚实守信,不得依靠虚假宣传和广告牟利,不得侵犯供应商、客户的著作权、商标权、专利权等知识产权。
2、上市公司应保证其提供的商品或者服务的安全性。对可能危及人身、财产安全的商品和服务,应向消费者作出真实说明和明确的警示,并标明正确使用方法。
3、上市公司如发现其提供的商品或者服务存在严重缺陷的,即使使用方法正确仍可能对人身、财产安全造成危害的,应立即向有关主管部门报告并告知消费者,同时采取防止危害发生的措施。
4、上市公司应敦促客户和供应商遵守商业道德和社会公德,对拒不改进的客户或供应商应拒绝向其出售产品或使用其产品。
5、上市公司应建立相应程序,严格监控和防范上市公司或职工与客户和供应商进行的各类商业贿赂活动。
6、上市公司应妥善保管供应商、客户和消费者的个人信息,未经授权许可,不得使用或转售上述个人信息牟利。
7、上市公司应提供良好的售后服务,妥善处理供应商、客户和消费者等提出的投诉和建议。


限额领取 | 上市条件、案例清单


《A股上市条件汇总精要》

 

《企业·亏损·无利润·无产品·上市案例解析》

 

《融资必备的12大秘籍》

 

《上市与资本规划系统工具包》


姓 名 : 
电 话 :
公 司 :
留 言 : 
过会并不等于企业真正上市 行业资讯

过会并不等于企业真正上市

企业成功过会让很多人惊喜异常,但过会后因种种原因未能上市的企业仍然存在,甚至“中签”企业选择了暂缓IPO计划,但此“中止”非彼“终止”!万众瞩目的蚂蚁集团科创板IPO,这场轰动中国资本市场的财富盛宴牵...
“永不上市”后,这件事让他改口了 行业资讯

“永不上市”后,这件事让他改口了

随着市场经济的快速发展和资本市场的日趋完善,“永不上市”已成过去,所以上市意味着企业最大化地打开了协作界面,借助资本的力量壮大自身。 ——今晚去吃火锅吧? ——听说海底捞出了抖音新吃法~ ——好的,顺...
叮咚买菜做了这些事情,想要上市太简单了 行业资讯

叮咚买菜做了这些事情,想要上市太简单了

叮咚买菜准备赴美上市,上线仅三年的它,究竟蕴藏什么诀窍呢?本文在线为您解密。 疫情的持续和反复让人们减少了外出的频率,也影响了人们的买菜习惯,这无疑让生鲜电商站上了风口,趁此机会,生鲜电商领域玩家们纷...
匿名

发表评论

匿名网友 填写信息

:?: :razz: :sad: :evil: :!: :smile: :oops: :grin: :eek: :shock: :???: :cool: :lol: :mad: :twisted: :roll: :wink: :idea: :arrow: :neutral: :cry: :mrgreen: