深交所上市指引的哪些要求建立社会责任制度

2020年11月11日11:27:10 评论 24

深交所致力于多层次证券市场的建设,努力创造公开、公平、公正的市场环境,作为中国大陆两大证券交易所之一,深交所与中国证券市场共同成长,那么深交所上市指引的哪些要求建立社会责任制度呢,让我们一起来了解一下吧。


深交所上市指引的哪些要求建立社会责任制度

深交所上市指引的哪些要求建立社会责任制度的目录

制度建设与信息披露

《创业板股票发行上市审核规则》的内容要点

深交所发行上市审核基于创业板定位


制度建设与信息披露

1、深圳证券交易所鼓励上市公司根据本指引的要求建立社会责任制度,定期检查和评价上市公司社会责任制度的执行情况和存在问题,形成社会责任报告。
2、上市公司可将社会责任报告与年度报告同时对外披露。社会责任报告的内容至少应包括:
(一)关于职工保护、环境污染、商品质量、社区关系等方面的社会责任制度的建设和执行情况;
(二)社会责任履行状况是否与本指引存在差距及原因说明;
(三)改进措施和具体时间安排。


《创业板股票发行上市审核规则》的内容要点

《创业板股票发行上市审核规则》以审核为主线,根据业务先后顺序的逻辑,对审核内容、方式、程序、各方主体的职责和自律监管等,作出明确规定,共计九章八十六条,主要内容:

一是规定审核内容。深交所对发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求进行审核。交易所在关注发行条件和上市条件的基础上,重点关注发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求;是否包含对投资者作出投资决策有重大影响的信息;发行上市申请文件及信息披露内容是否一致;发行上市申请文件披露的内容是否简明易懂。

二是明确审核方式、程序和时限。以提出问题、回答问题方式开展审核工作,督促发行人真实、准确、完整地披露信息,中介机构切实履行信息披露的把关责任。明确受理、问询与回复、中止与恢复审核、上市委审议、提交注册等审核程序,并明确相关审核全流程及其关键节点的时限要求。发行上市审核时间最长为3个月,发行人和中介机构的问询回复最长也不能超过3个月。

三是加强对违规行为的自律监管。明确发行人被认定虚假陈述、严重干扰交易所审核工作等情形,深交所可以实施1年至5年内不接受发行上市申请文件的纪律处分;规定中介机构及相关人员未勤勉尽责的,深交所可以实施3个月至3年内不接受发行上市申请文件、信息披露文件的纪律处分等。


深交所发行上市审核基于创业板定位

重点关注并判 断下列事项:

(一)发行人是否符合中国证监会规定的创业板股票发行条 件;
(二)发行人是否符合本所规定的创业板股票上市条件;
(三)发行人的信息披露是否符合中国证监会和本所要求。
深交所通过审核发行上市申请文件,督促发行人真实、 准确、完整地披露信息,保荐人、证券服务机构切实履行信息披 露的把关责任;督促发行人及其保荐人、证券服务机构提高信息 披露质量,便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。 本所发行上市审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则,提高审核透明度,明确市场预期。


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