企业在上海证券交易所的上市有哪些条件

2020年11月10日11:00:36 评论 45

上交所将认真落实习主席指示,在中国证监会的指导下,积极研究制订科创板和注册制试点方案,向市场征求意见并履行报批程序后实施,那么企业在上海证券交易所的上市有哪些条件呢,让我们一起来了解一下吧。


企业在上海证券交易所的上市有哪些条件

企业在上海证券交易所的上市有哪些条件的目录

公司在上海证券交易所的上市的条件

快速发展的蓝筹市场

完善配套改革措施


公司在上海证券交易所的上市的条件

1.主体资格:A股发行主体应是依法设立且合法存续的股份有限公司;经国务院批准,有限责任公司在依法变更为股份有限公司时,可以公开发行股票。

2.公司治理:发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度,相关机构和人员能够依法履行职责;发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格;发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任;内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。

3.独立性:应具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力;资产应当完整;人员、财务、机构以及业务必须独立。

4.同业竞争:与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争;募集资金投资项目实施后,也不会产生同业竞争。

5.关联交易:与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有显失公平的关联交易;应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易,关联交易价格公允,不存在通过关联交易操纵利润的情形。

6.财务要求:发行前三年的累计净利润超过3,000万人民币;发行前三年累计净经营性现金流超过5,000万人民币或累计营业收入超过3亿元;无形资产与净资产比例不超过20%;过去三年的财务报告中无虚假记载。

7.股本及公众持股:发行前不少于3,000万股;上市股份公司股本总额不低于人民币5,000万元;公众持股至少为25%;如果发行时股份总数超过4亿股,发行比例可以降低,但不得低于10%;发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。

8.其他要求:发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更;发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷;发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策;最近三年内不得有重大违法行为。


快速发展的蓝筹市场

经过二十年的持续发展,上交所股票市场已经从成立之初8支股票29亿元市值的规模,快速崛起成为中国的蓝筹主板市场。截至2010年9月底,上交所上市公司股票成交金额、股票总市值、股票发行股数均居国内首位。
2005年以来,中国证券市场步入新一轮快速成长期,上交所作为国民经济晴雨表的作用日益凸显,为中国经济的健康持续发展做出了重要贡献。 上交所股票总市值占当年全国GDP的比率由2005年的13%,增加到2009年末的54%,增长了3倍多。


完善配套改革措施

1、加强科创板上市公司持续监管。上交所要依法发挥一线监管职能,强化监管问询,加大现场检查力度,提高上市公司信息披露质量。适当延长核心技术团队股份锁定期,促进上市公司稳定经营。适当延长未盈利上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的股份锁定期。加强上市公司信息披露与二级市场监管联动,切实防范和打击内幕交易与操纵市场行为。

2、强化中介机构责任。保荐人作为主要中介机构,必须诚实守信、勤勉尽责,充分了解发行人经营情况和风险,并对发行人的申请文件和信息披露资料进行全面核查验证。建立保荐人资格与新股发行信息披露质量挂钩机制。适当延长保荐人持续督导期。证券服务机构及其从业人员应当对本专业相关的业务事项履行特别注意义务,对其他业务事项履行普通注意义务。对发行人、上市公司虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负有责任的保荐人、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构,加大处罚力度。

3、保护投资者合法权益。严厉打击欺诈发行、虚假陈述等违法行为。对以欺骗手段骗取发行注册等违法行为,依照证券法第一百八十九条等规定依法从重处罚。对欺诈发行上市的,可以责令上市公司及其控股股东、实际控制人按规定购回已上市的股份。探索建立发行人和投资者之间的纠纷化解和赔偿救济机制。将发行人和相关中介机构及责任人的信用记录纳入国家统一信用信息平台,加强监管信息共享,完善失信联合惩戒机制。

4、推动完善有关法律法规。加强行政执法与司法的衔接,符合刑事追诉标准、涉嫌犯罪的案件,依法及时移送司法机关追究刑事责任。推动完善相关法律制度和司法解释,建立健全证券支持诉讼示范判决机制。根据试点情况,探索完善与注册制相适应的证券民事诉讼法律制度。


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