上交所上市科创板工作如何推进

2020年11月7日09:22:35 评论 38

上交所将按照坚定信心、加强监管、保持稳定、规范发展的思路,在技术、监管、人才、服务等方面多管齐下,为建设一个规范透明、高效开放、充满生机活力的交易所开启新的篇章,那么上交所上市科创板工作如何推进呢,让我们一起来学习一下吧。


上交所上市科创板工作如何推进

上交所上市科创板工作如何推进的目录

稳步实施注册制试点改革

上交所科创板工作如何推进

在上海证券交易所和在深圳证券交易所上市有何不同


稳步实施注册制试点改革

一、合理制定股票发行条件。精简优化现行公开发行股票条件。申请公开发行股票的公司,除符合科创板定位外,还应当符合下列基本发行条件:

1、具备健全且运行良好的组织机构,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力,不存在对持续经营有重大不利影响的情形;

2、会计基础工作规范,内部控制制度健全且有效执行,最近三年财务会计报告被出具标准无保留意见审计报告;

3、发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪,不存在严重损害社会公共利益的重大违法行为;

4、证监会规定的其他条件。逐步将现行发行条件中可以由投资者判断的事项转化为更加严格,更加全面、深入、精准的信息披露要求制度体系。证监会制定《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》等规则,对科创板试点注册制的发行条件、注册程序和具体信息披露要求等作出规定。
企业公开发行股票并在科创板上市交易,必须符合发行条件与上市条件,报上交所审核并经证监会注册。

二、上交所负责科创板发行上市审核。上交所受理企业公开发行股票并上市的申请,审核并判断企业是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。审核工作主要通过提出问题、回答问题方式展开,督促发行人完善信息披露内容。上交所制定审核标准、审核程序等规则,报证监会批准。
上交所成立由相关领域科技专家、知名企业家、资深投资专家等组成的科技创新咨询委员会,为发行上市审核提供专业咨询和政策建议。必要时可对申请发行上市的企业进行询问。

三、证监会负责科创板股票发行注册。上交所审核通过后,将审核意见及发行人注册申请文件报送证监会履行注册程序。注册工作不适用发行审核委员会审核程序,按证监会制定的程序进行,依照规定的发行条件和信息披露要求,在20个工作日内作出是否同意注册的决定。
科创板上市公司非公开发行新股实行注册制,具体程序与公开发行相同。证监会完善再融资制度,提高科创板再融资便利性。

四、证监会对上交所审核工作进行监督。督促上交所建立内部防火墙制度,发行上市审核部门与其他部门隔离运行,防范利益冲突。持续追踪发行人的信息披露文件、上交所的审核意见,定期或不定期对上交所审核工作进行抽查和检查,落实对上交所审核工作的监督问责机制。督促上交所提高审核工作透明度,审核过程和审核意见向社会公开,减少自由裁量空间。上交所参与审核的人员,不得与发行人有利害关系,不得直接或间接与发行人有利益往来,不得持有发行人的股票,不得私下与发行人进行接触,切实防范以权谋私、利益输送等违法违纪行为。

五、强化事前事中事后全过程监管。在发行上市审核、注册和新股发行过程中,发现发行人存在重大违法违规嫌疑的,证监会可以要求上交所处理,也可以宣布发行注册暂缓生效,或者暂停新股发行,直至撤销发行注册。


上交所科创板工作如何推进

个人认为,要按照证监会易会满主席提出的“四个敬畏、一个合力”的要求,提高站位、更新理念、统一认识、勇于担当,在六个方面扎实推进工作。
一是关于科创板定位。科创板必须把握好科技创新规律、企业发展规律和资本市场规律,根植我国科创企业“技术跟跑的多,并跑的少,领跑的凤毛麟角”的实际。科创板不仅要建设成为“科技创新成功企业的展示板”,更要建设成为“科技创新在路上企业的加速板”。

二是关于科创板审核。科创板是“改革试验田”,必须发挥好先行先试的作用。审核标准上不能简单搞接轨,不仅要针对科创企业特点制定差异化的审核标准,而且要对主板、中小板和创业板市场一些不适应的审核标准进行优化调整。注册环节不能搞双重审核,回到行政把关的老路。

三是关于中介机构履职。中介机构执业质量决定了制度执行质量。新形势下中介机构迫切需要“转理念、守底线、讲操守、强能力”。恪守诚信义务,把好项目筛选关、项目质量关、人员操守关、价值创造关。通过自我革新,提升组织市场能力。

四是关于信息披露质量。高质量信息披露是注册制顺利推进的基石。审核问询要做到“面要宽、点要准、力要大、答要痛”。发行人和中介机构要做到直面问题,“美要美得自然,丑要丑得真实”。通过问询式审核问出一个“真”公司。

五是关于招股说明书。招股说明书是企业发行上市最基础、最重要的法律文书。招股说明书要“瘦身”,用简练的文字把公司讲清楚;要突出“投资决策有效性”,观点明确,逻辑清晰,论据可靠、浅白易懂;要突出“风险提示”,重点讲清企业能准确表述的、重大的、特有的风险因素。

六是关于红筹企业上市。红筹企业中有不少科技创新能力突出、拟境外上市的优质企业。让红筹企业回家是科创板制度竞争力的体现,也是保障中国经济、金融、信息安全的需要。目前主干道已修通,但涉及优先股处理、股份托管、股份减持、募集资金使用、外汇管理等相关政策还不明确,需要多方协同,让制度落地,让企业回归。


在上海证券交易所和在深圳证券交易所上市有何不同

1、企业有区别
两市的交易品种稍有差别,上海证券交易所侧重于国有大中型企业,而深圳证券交易所则侧重于创投和中小企业(中小板)。
2、费用不同
在深交所上市的公司不能在上交所交易,在上交所上市的公司不能在深交所交易。股民买卖深市的股票和买卖上交所的股票时费用有一点不同。
3、代码不同
上海上市代号是6开头的,但深圳上市代号为0开头的股票。


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