企业创业板上市禁止情形一览

2020年9月14日11:27:45 评论 91

一般来说,普通人对于上市公司的印象会比较好,因此在购买的时候也更愿意购买上市公司的产品。这是很多创业者想要上市的原因,那么公司想要在创业板上市有哪些情形是禁止的?我们一起来看看吧。


企业创业板上市禁止情形一览

创业板上市禁止情形目录

董监高禁止情形

发行人禁止情形


董监高禁止情形

董事、监事及高管不得有下列禁止情形:
(1)被证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;
(2)最近36个月内收到证监会行政处罚,或者最近12个月内收到证券交易所公开谴责
(3)被司法机关立案侦查或被证监会立案调查,尚未有明确结论意见。
备注:董事、监事、高管不能有重大处罚或重大违法违规行为


发行人禁止情形

1.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态:
2.近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益 的重大违法行为。
注:
(1)创业板重大违法行为可理解为包括左侧主板列举的情形,所以创业板和主板除了主题不一致,禁止情形可以理解为一致。
(2)主板主体只包括发行人,创业板包括发行人及其控股股东和实际控制人。
3.为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保:
4.有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用,
注:
(1)“违规担保”和“资金占用”均属于时点障碍条件,
(2)创业板首发办法调整为信息披露要求,但仍要求和主板要求保持一致。


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