深交所上市审核过程中企业应注意哪些问题

2020年11月3日09:47:55 评论 31

深交所结合改革实践和市场需求,加快推进规则体系梳理优化,为资本市场改革发展保驾护航,那么深交所上市审核过程中企业应注意哪些问题呢,让我们一起来了解一下吧。


深交所上市审核过程中企业应注意哪些问题

深交所上市审核过程中企业应注意哪些问题的目录

审核过程中应注意的问题

回复反馈意见应注意


审核过程中应注意的问题

新《证券法》于2020年3月1日施行,将证券发行核准制改为注册制,并授权国务院规定注册制实施的具体范围和步骤。目前,主板、中小板、创业板尚未实施注册制,由证监会负责审核。

企业申请文件受理后,即进入证监会的审核程序。在审核过程中,企业应注意以下问题:

(1)了解证监会有关部门的内部组织与分工;

(2)遵守“静默期”有关规定,不得影响和干扰预审员和发审委委员的审核;同时要在静默期结束后与预审人员充分沟通(反馈意见后附有联系方式),让预审人员深入了解企业及企业所在行业的情况,避免因沟通不够导致判断失误的情况;


回复反馈意见应注意

(1)在回复反馈意见的过程中,企业应注意:

① 在接到反馈意见后,由保荐机构召集发行人、会计师和律师对反馈意见进行研究。为了避免答非所问,须尽量明确审核人员的关注要点,对问题中不明确的地方可以进行汇总,咨询审核人员,以做到有的放矢。待问题明确之后,保荐机构及其他中介机构根据反馈意见的要求,合理分工,展开补充尽职调查,形成正式的反馈意见答复。发行人应积极配合各中介机构的尽职调查工作。

② 在答复问题时,要做到充分、真实、准确地披露产生问题的原因、目前的状况和解决问题的方法。如果发行人语焉不详,甚至弄虚作假,轻则拖延审核时间,重则会被退回申请材料。

③ 发行人应逐项落实反馈意见,并在规定期限内提供书面回复,若涉及对招股说明书的修改,需以楷体加粗字体标明。

④ 对于重大疑难问题,发行人应主动与审核人员进行沟通。如有必要,还必须向处长与分管主任进行主动沟通。


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