在上交所发行上市有哪些条件和程序

2020年11月2日11:08:48 评论 31

在上交所上市能够有效整合资源,促进南方地区国有资产保值增值,实现国有存量资产与资本市场有效对接。那么在上交所发行上市有哪些条件和程序?我们一起来看看吧。


在上交所发行上市有哪些条件和程序

上交所发行上市条件和程序目录

上交所发行上市条件

上交所发行上市程序


上交所发行上市条件

根据《公司法》、《证券法》 、《首次公开发行股票并上市管理办法》 、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规,企业首次公开发行股票并上市主要条件如下:

主体资格 :

①股份有限公司;②持续经营3年以上;③主要资产不存在重大权属纠纷;④生产经营合法;⑤股份清晰;⑥近3年主业、董事、高管无重大变化,实际控制人没有变更;⑦允许多元化经营,但必须主业突出。

规范运行 :

①股东大会、董事会、监事会制度健全;②董事、监事和高符合任职资格要求;③内控制度健全且被有效执行;④无重大违法违规行为;⑤不存在违规担保情形;⑥资金管理严格。

财务指标:

①最近3个会计年度连续盈利,且累计净利润> 3000万元;②最近3个会计年度经活动现金流量 净额累计>5000万元,或营业收入累计> 3亿元;③最近一期末无形资产占净资产比s20% ;④最 近一期末不存在未弥补亏损;⑤发行前股本总额2 3000万元,发行后股本总额2 5000万元。


上交所发行上市程序

一般情况下,企业自筹划改制到完成发行上市总体上需要3年左右,主要包含重组改制、尽职调查与辅导、申请文件的制作与申报、发行审核、路演询价与定价及发行与挂牌上市等阶段。如果企业各方面基础较好,需要整改的工作较少,则发行上市所需时间可相应缩短。具体上市流程图如下:

重组改制

相关方案的确定与报批→拟改制资产的审计评估→设立股份有限公司

尽调与辅导

尽职调查、问题诊断和整改→上市培训、辅导备案→辅导验收

文件制作申报

中介机构制作申请文件→企业完成发行申报内部决策→券商向证监会报送申请材料

发行审核

初审、征求省级政府意见→反馈意见答复、初审会→通过发审会并领取发行批文

路演询价定价

初步累计询价→协商确定价格→开展路演推介

发行挂牌上市

网下,网上发行→股份托管、登记、挂牌上市→券商负责上市后的持续监督


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