企业上市如何进行合规发展与持续督导

2020年9月14日10:41:54 评论 121

随着企业的发展壮大,实现上市已经成为许多企业家的梦想。成功上市更突显了企业家的成就,使企业有希望获得跳跃性发展。企业可以通过资本市场获得更多的低成本资金,可以促进企业的更快发展。那么企业上市如何进行合规发展与持续督导?我们一起来看看吧。


企业上市如何进行合规发展与持续督导

合规发展与持续督导目录

持续督导

上市的好处

合规发展

上市后持续监管关注点


持续督导

1.保荐人和财务顾问与上市公司或相关当事人签署持续督导协议,明确双方在持续督导期间的权利义务,并报交易所备案

2.持续督导期间,协议相关方对协议内容做出修改的,报本所备案

3.终止协议的,协议相关方向证监会、交易所报告,说明原因

4.督导上市公司及董监高遵守法律法规,切实履行其所做出的各项承诺

5.督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度

6.督导上市公司建立健全并有效执行内控制度

7.督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度,审阅信息披露文件及其他相关文件

8.对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、交易所提交的其他文件进行事前审阅

9.对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的,应在上市公司履行信息披露义务后,完成对有关文件的审阅工作

10.对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充,上市公司不予更正或补充的,应及时向交易所报告

11.关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董监高受到行政处罚、纪律处分或者被出具监管关注函的情况

12.持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的情况,未履行承诺事项的,保荐人及时向交易所报告

13.关注公共传媒关于上市公司的报道,及时针对市场传闻进行核查,及时督促上市公司如实披露或予以澄清

14.公司临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的,保荐机构应进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见

15.制定对上市公司的现场检查工作计划,明确现场检查工作要求,确保现场检查工作质量

16.保荐人对上市公司进行专项现场检查

17.保荐机构以书面方式告知上市公司现场检查结果及提请公司注意的事项,对存在的问题提出整改建议;出具现场核查报告,报交易所备案

18.保荐机构向交易所报送披露持续督导跟踪报告

19.保荐机构向交易所报送年度保荐工作报告/持续督导年度报告书

20.持续督导工作结束后,保荐人向证监会、交易所报送保荐总结报告书

21.保荐机构出具独立意见、现场检查报告、年度保荐工作报告、跟踪报告、保荐工作总结报告书等持续督导文件后,告知上市公司,由上市公司及时通过交易所业务专区提交指定网站披露


上市的好处

企业成功上市可获得持续稳定的融资渠道、改善公司财务结构以及有效地进行股权激励。但企业在公开发行上市后,引入社会公众股东,企业性质发生转变。为了保护社会公众股东的利益,企业必然面对比上市前更为严格的监管。

详细请点击:企业上市的好处


合规发展

(1)规范运作:企业上市后需建立健全的公司治理结构和决策程序,规范股东大会、董事会、监事会等三会制度,加强企业内部控制,日常运作必须依法守法,以及建立更加严格和持续的信息披露制度,同时配合证监会,证监会派出机构及沪深交易所的监管部门的各项检查。

(2)后续监管:企业公开发行上市后,要接受中国证监会及其派出机构、所上市的证券交易所等证券监管部门和自律组织的监管,受到保荐机构等中介机构的持续督导。主要为企业信息披露的监管及股票合规交易的实时监控。信息披露主要为日常信披(定期报告和临时报告),市场信息披露(企业资本运作或股票异常波动信息)以及上市公司规范运作信息披露(符合法律法规要求的公司运作情况等)。股票交易实时监管主要包括董监高合规交易、股价异常波动或交易行为异常,涉嫌操纵市场、内幕交易等违法违规行为。

同时,企业上市后涉嫌违规也会受到相关监管措施及处罚,主要形式有:交易所纪律处分(通报批评、公开谴责等)、证监会监管措施(行政处罚、行政监管、立案调查等),构成犯罪的,将被依法追究刑事责任。

2020年1-6月,证监会新增各类案件165件,办结154件,向公安机关移送涉嫌证券犯罪案件和线索共59件,作出行政处罚决定98份,罚没金额合计38.39亿元,上半年案件主要特点如下:财务造假、信息披露违法、虚假陈述、大股东和实际控制人资金占用、违规担保、中介机构未能勤勉尽责执业、内幕交易。

(3)合规发展:在监管趋严并更加公开透明的背景下,合规已经成为上市公司发展的生命线,基于该背景下,创新性上市公司合规信息化产品的“易董”,为上市公司遇到的合规问题提供解决思路和对策,做企业合规的守护人。


企业上市后持续监管关注点

(1)严禁侵占上市公司资金。控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款、由上市公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种名义侵占上市公司资金。

(2)坚决遏制违规对外担保。上市公司要根据有关规定明确对外担保的审批权限,严格执行对外担保审议程序。

(3)减少并规范关联交易行为。上市公司在履行关联交易的决策程序时要严格执行关联方回避制度,并履行相应的信息披露义务,保证关联交易的公允性和交易行为的透明度。

(4)规范使用募集资金。公司应当按照发行申请文件承诺的募集资金投向使用募集资金,遵守证监会、交易所有关募集资金管理的各项规定。

(5)严格规范公司信息披露,履行相关信息披露义务,不存在虚假陈述。

(6)董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票应符合法律法规要求。

(7)禁止内幕交易及操纵市场等行为。

(8)证监会级交易所规定的其他工作。


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