中介机构在企业上市过程中如何挑选

2020年10月29日14:28:12 评论 29

一般来说,企业还是能够上市就尽量上市。因为企业再走到某一个阶段,几乎一定会面临资金问题。那么中介机构在企业上市过程中如何挑选?我们一起来看看吧。


中介机构在企业上市过程中如何挑选

上市前中介机构选择目录

公司主板上市发行人禁止情形

企业上市如何进行中介机构选择

企业主板上市背景


公司主板上市发行人禁止情形

(1)最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态:

(2)最近36个月内违反工商、税收、土地环保、海关及其他法律法规,收到行政处罚目情节严重:

(3)最近36个月内曾向证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏:或不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准:或以不正当手段干扰证监会及其发行审核委员会审核工作:或伪造、变造发行人或其董事、见识、高管签字、盖章;

(4)本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(5)涉婚犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见:

(6)为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保:

(7)有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用,

注:

(1)“违规担保”和“资金占用”均属于时点障碍条件,

(2)创业板首发办法调整为信息披露要求,但仍要求和主板要求保持一致。


企业上市如何进行中介机构选择

考察中介项目组的团队
这里要非常重视团队而不是中介机构的牌子。包括中介机构团队的负责人之前的经验和履历怎么样?他驱动资源的能力怎么样?之前成功执行过多少类似的项目?这些都是要重点去考虑的。

考察中介机构的专业服务
从技术层面来讲的话,我觉得差距都不是特别大,这时候,我们更要关注的是,他是否对公司勤勉尽职。或者说,你这个项目,中介机构是否会非常放在心上,这是非常重要的。
因此,在选择中介机构的时候,我们要考虑,中介机构与公司的创始人或CFO有没有比较深入的交往,这里是非常关键的。当他们与公司的关系比较密切的时候,通常都愿意投放比较多的资源在里面,这对公司来说肯定是好事。

根据企业自身特点匹配中介机构
例如,我之前提到的,交易所对上市公司公众持股人数和持股市值有严格的要求,如果企业持股比较集中的话,就要考虑在投行的承销团中,配置个人投资者分销能力比较强的分销商。


企业主板上市背景

主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面的要求标准较高,上市企业多为大型成熟企业,具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力。主板市场是资本市场中最重要的组成部分,很大程度上能够反映经济发展状况,有“国民经济晴雨表”之称。


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