企业创业板上市哪些切实增强市场主体改革获得感

企业创业板上市哪些切实增强市场主体改革获得感的目录

《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》主要内容

介绍创业板改革并试点注册制廉政监督制度建设情况

创业板IPO上市需要具备的条件

《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》主要内容

为明确创业板定位，突出创业板特色，进一步提升拟上市企业申报质量，促进创业板市场持续健康发展，深交所制定了《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》，从四个方面引导、规范创业板发行人申报和保荐人推荐工作：

1、明确支持和鼓励符合创业板定位的创新创业企业在创业板上市，并支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合，落实创新驱动发展战略，服务实体经济高质量发展。
2、坚守创业板定位，结合以高新技术产业企业和战略性新兴产业企业为主的板块特征，设置行业负面清单，原则上不支持房地产等传统行业企业在创业板上市。
3、为更好支持、引导、促进传统行业转型升级，明确与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的行业负面清单中传统企业，仍可在创业板上市。
4、按照“新老划断”原则，明确在审企业不适用行业负面清单的规定，进一步做好新旧制度衔接，稳定市场预期。

介绍创业板改革并试点注册制廉政监督制度建设情况

加强廉政建设是创业板改革并试点注册制平稳推进的内在要求和根本保障，深交所对此高度重视，将加强廉政建设放在事关改革实效和改革成败的高度，从注册制改革筹备开始就坚持制度建设和廉政建设“一盘棋”，做到同部署、同推进，把廉政和“严”的要求融入其中。在驻证监会纪检监察组的指导下，深交所制定了《关于加强创业板改革并试点注册制廉政监督的实施意见》和四项廉政监督专门制度，以及会议管理、文件管理、轮岗和回避等10余项内部管理制度，形成了包括上市审核部门内部管理制度、廉政监督专门制度等在内的注册制改革廉政监督制度体系。介绍创业板改革并试点注册制下一步工作安排：目前，深交所相关业务规则及配套安排正式发布实施，廉政体系建设同步推进，审核人员队伍全部配置到位，创业板改革并试点注册制各项准备工作已经就绪。同时，全市场技术测试组织、中介机构培训、投资者宣传教育、市场风险评估应对等各项工作正有序开展。

接下来，深交所将继续按照中国证监会统一部署，坚持稳字当头、稳中求进，以开明的态度、透明的标准、廉明的作风、严明的纪律，推进改革平稳落地实施，全力以赴将党中央绘制的改革蓝图精心组织好、实施好，努力打造改革精品工程，切实增强市场主体改革获得感。

1、有序开展在审企业平移和新申报企业的受理、审核等工作，认真做好衔接安排，平稳高效推进注册制审核。

2、抓紧组建创业板上市委员会、行业咨询专家库、股票发行规范委员会以及会计、法律专业咨询委员会，做好委员和专家遴选工作。

3、持续做好规则解读宣传工作，组织系列培训，发布投教文章，开展投资者教育，加强市场宣传引导，为稳步推进改革营造良好氛围。

4、压严压实中介机构责任，建立中介机构执业质量评价机制，督促保荐人等中介机构勤勉尽责，提高发行人等市场主体的信息披露质量。

5、积极协调市场各方完成技术改造，组织全市场完成系统联调、业务仿真、全网测试等工作，持续跟踪会员适当性相关系统改造及存量投资者重签风险揭示书情况，全力保障创业板改革并试点注册制平稳启动、顺利实施。

创业板IPO上市需要具备的条件

创业板作为多层次资本市场体系的重要组成部分，主要目的是促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，是落实自主创新国家战略及支持处于成长期的创业企业的重要平台。具体讲，创业板公司应是具备一定的盈利基础，拥有一定的资产规模，且需存续一定期限，具有较高的成长性的企业。首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合如下条件。

(1)发行人应当具备一定的盈利能力。为适应不同类型企业的融资需要，创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第一项指标要求发行人最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长；第二项指标要求最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。

(2)发行人应当具有一定规模和存续时间。根据《证券法》第五十条关于申请股票上市的公司股本总额应不少于三千万元的规定，《管理办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近一期末净资产不少于两千万元，发行后股本不少于三千万元。规定发行人具备一定的净资产和股本规模，有利于控制市场风险。《管理办法》规定发行人应具有一定的持续经营记录，具体要求发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

(3)发行人应当主营业务突出。创业企业规模小，且处于成长发展阶段，如果业务范围分散，缺乏核心业务，既不利于有效控制风险，也不利于形成核心竞争力。因此，《管理办法》要求发行人集中有限的资源主要经营一种业务，并强调符合国家产业政策和环境保护政策。同时，要求募集资金只能用于发展主营业务。

(4)对发行人公司治理提出从严要求。根据创业板公司特点，在公司治理方面参照主板上市公司从严要求，要求董事会下设审计委员会，强化独立董事职责，并明确控股股东责任。