企业在主板上市如何申报和受理

2020年10月29日11:36:26 评论 37

公司上市后,创业者可以通过公开市场收回创业投资与回报,同时也为风险投资和私募资金的退出建立了顺畅的渠道。那么企业在主板上市如何申报和受理?我们一起来看看吧。


企业在主板上市如何申报和受理

企业在主板上市申报和受理目录

公司主板上市发行人禁止情形

企业主板上市申报流程

企业主板上市受理流程


公司主板上市发行人禁止情形

(1)最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态:

(2)最近36个月内违反工商、税收、土地环保、海关及其他法律法规,收到行政处罚目情节严重:

(3)最近36个月内曾向证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏:或不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准:或以不正当手段干扰证监会及其发行审核委员会审核工作:或伪造、变造发行人或其董事、见识、高管签字、盖章;

(4)本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(5)涉婚犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见:

(6)为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保:

(7)有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用,

注:

(1)“违规担保”和“资金占用”均属于时点障碍条件,

(2)创业板首发办法调整为信息披露要求,但仍要求和主板要求保持一致。


企业主板上市申报流程

1.公司召开董事会,就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议

2.公司召开股东大会,就本次发行股票作出决议

公司股东大会就本次发行股票作出的决议,至少应当包括下列事项:

(1)本次公开发行股票的种类和数量;

(2)发行对象;

(3)定价方式;

(4)募集资金用途;

(5)发行前滚存利润的分配方案;

(6)决议的有效期;

(7)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;

(8)其他必须明确的事项。

3.按照证监会有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向证监会申报


企业主板上市受理流程

1.证监会收到申请文件后,作出是否受理的决定(时间要求:5个工作日内)

2.证监会受理首发申请文件,按程序转发行监管部,发行监管部分发至相关监管处室,相关监管处室确定审核人员(时间要求:5个工作日内)

3.发行监管部正式受理后按程序安排预先披露


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