公司主板上市发行人禁止情形有哪些

2020年10月28日15:23:16 评论 34

通过上市融资迅速做强做大规模,在残酷的市场竞争中取得产业优势,抢站行业制高点,以巩固企业优势,这是资本经济发展赋予中小企业的机遇。那么公司主板上市发行人禁止情形有哪些?我们一起来看看吧。


公司主板上市发行人禁止情形有哪些

公司主板上市发行人禁止情形目录

公司主板上市发行人禁止情形

企业主板上市的目的

企业主板上市盈利能力要求


公司主板上市发行人禁止情形

(1)最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态:

(2)最近36个月内违反工商、税收、土地环保、海关及其他法律法规,收到行政处罚目情节严重:

(3)最近36个月内曾向证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏:或不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准:或以不正当手段干扰证监会及其发行审核委员会审核工作:或伪造、变造发行人或其董事、见识、高管签字、盖章;

(4)本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(5)涉婚犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见:

(6)为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保:

(7)有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用,

注:

(1)“违规担保”和“资金占用”均属于时点障碍条件,

(2)创业板首发办法调整为信息披露要求,但仍要求和主板要求保持一致。


企业主板上市的目的

目的众多,包括为较大型、基础较佳以及具有盈利纪录的公司筹集资金。

主线业务:并无有关具体规定,但实际上,主线业务的盈利必须符合最低盈利的要求。
业务纪录及盈利要求:上市前三年合计溢利5,000万港元(最近一年须达2,000万港元,再之前两年合计)。

业务目标声明:并无有关规定,但申请人须列出一项有关未来计划及展望的概括说明。 最低市值:上市时市值须达1亿港元。

最低公众持股量:25%(如发行人市场超过40亿港元,则最低可降低为10%)。

管理层、公司拥有权:三年业务纪录期须在基本相同的管理层及拥有权下营运。

主要股东的售股限制:受到限制。

信息披露:一年两度的财务报告。

包销安排:公开发售以供认购必须全面包销。

股东人数:于上市时最少须有100名股东,而每1百万港元的发行额须由不少于三名股东持有


企业主板上市盈利能力要求

(1)最近3个会计年度净利润均为正数,最近3个会计年度净利润累计>人民币3000万元;
(2)最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计>人民币5000万元;或最近3个会计年度营业收入累计>人民币3亿元;


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