企业创业板上市在监管上有哪些主要特点

2020年10月22日14:34:14 评论 23

众所周知,创业板的运作理念在于通过严格的信息披露制度配合,强调“买者自负”和“由市场自行决定”。市场的规则及规定皆旨在鼓励上市发行人及保荐人,在履行本身职责事宜上自动遵守有关规定。为配合这种理念,创业板在监管上有哪些主要特点呢,让我们了解一下吧!


企业创业板上市在监管上有哪些主要特点

企业创业板上市在监管上主要特点的目录

要求披露资料

创业板保荐人计划

公司治理

香港联交所的角色


要求披露资料

要求较频繁并及时地披露较多资料。创业板上市申请人的上市文件中,必须详细列出其业务发展历程以及未来的业务计划,缺一不可。待上市后,创业板发行人须每半年就首两个财政年度的业务进展与原定的业务计划作比较;除了一般的半年度账目及全年账目外,发行人还须编制季度报告;编备资料向外公布的期限也较短。为方便市场参与者索查有关资料,创业板设有独立网页,所有有关创业板各方面的资讯应有尽有,其中包括公司公告以及上市发行人的其他资料、成交价及市场统计数字等。


创业板保荐人计划

由于保荐人在创业板公司的上市过程中扮演着相当重要的角色,因此,创业板保荐人须符合连串详尽的资格准则,并在其职责履行上承担清晰的责任。
与主板相比,创业板的保荐人制度有两个显著的特点:一是申请成为保荐人必须在公司性质、业务经验、规模及人事(主管和助理主管的专业资格和从业经验)等方面,符合创业板上市公司中相应的规定,经香港联交所审批后方可列入保荐人名册;二是保荐人的主要职责包括对上市申请人的职责和对上市发行人的职责,其中对上市申请人的职责与主板的规定相似。对上市发行人的职责则属新增项目,这部分内容正是创业板保荐人责任加重的体现。


公司治理

发行人从上市之时开始,即要建立稳健的公司治理基础,以助其遵守创业板上市规则、奉行正当的业务手法。这些措施包括委任符合资格的会计师监察其财务及会计职能、指派一名执行董事出任监察主任、委任两名独立董事以及设立审核委员会。创业板发行人还须在上市后首两年内持续聘用一名保荐人,协助公司及其董事履行其上市职责,并就有关事宜提供意见。


香港联交所的角色

在公司申请上市时,香港联交所会审阅申请人的上市文件,以确保其符合有关条例及创业板上市规则的规定,但联交所不会评核任何申请人的业务是否可为。同样,联交所也会审阅发行人上市后公开发布的任何公告,但对于发行人所披露的资料是否准确无误等问题,则最终仍是落在发行人及其董事身上。
此外,联交所会密切留意创业板证券的买卖情况,以及发行人和保荐人遵守创业板上市规则的情况。若发现有违创业板上市规则之处,联交所会严加处理;如有需要,更会采取适当的纪律行动。


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