主板企业上市有哪些禁止情形?

2020年9月9日10:07:10 评论 210

上市是很多公司在企业发展到一定阶段想要进行的工作,但是企业上市是需要满足一定的条件,而想要在主板上市更是要注意一些情况,哪些主板企业上市有哪些禁止情形呢?下面来看看吧。


主板企业上市有哪些禁止情形?

主板企业上市禁止情形目录

董监高禁止情形

发行人禁止情形


董监高禁止情形

董事、监事及高管不得有下列禁止情形:

(1)被证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;

(2)最近36个月内收到证监会行政处罚,或者最近12个月内收到证券交易所公开谴责

(3)被司法机关立案侦查或被证监会立案调查,尚未有明确结论意见。

备注:董事、监事、高管不能有重大处罚或重大违法违规行为

详细请点击:董监高在企业主板上市的时候有哪些禁止情形


发行人禁止情形

(1)最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前,但目前仍处于持续状态:

(2)最近36个月内违反工商、税收、土地环保、海关及其他法律法规,收到行政处罚目情节严重:

(3)最近36个月内曾向证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏:或不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准:或以不正当手段干扰证监会及其发行审核委员会审核工作:或伪造、变造发行人或其董事、见识、高管签字、盖章;

(4)本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

(5)涉婚犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见:

(6)为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保:

(7)有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用,

注:

(1)“违规担保”和“资金占用”均属于时点障碍条件,

(2)创业板首发办法调整为信息披露要求,但仍要求和主板要求保持一致。


关于企业主板上市需要注意的情况,小编已经砸上文为大家做了介绍,如果你想要了解更多企业主板上市条件信息,那就关注国定股权,我们会持续为您更新。


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